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28位基金經理資質涉嫌虛假11名無從業資

发布时间:2019-11-09 03:37:03 编辑:笔名

28位基金经理资质涉嫌虚假11名无从业资格,

你了解自己所投基金的基金经理吗

可能很多基金投资者会说: 了解 因为在基金招募说明书、基金合同、基金经理任职公告和定期的季度报告中都有他们的介绍但是,投资者很难想到,这些信息或许并不真实和准确

基金公司是市场规模最大的专业投资机构,在投资者心目中,基金公司和基金经理应该是诚实守信的典范

但现实却是残酷的《投资者报》数据研究部发现,在基金经理这个群体中,确实存在一些诚信有问题的人

现从业的基金经理中,有11人无基金从业资格,17人学历披露存疑,255人未公布年龄不仅如此,从业年限的公布更是五花八门,只要在证券行业工作,不管其职位是否和证券投资有关,均计入了基金经理的证券投资经历

11名基金经理无从业资格

管理着上亿资金的基金经理没有从业资格,着实令人惊讶

《投资者报》数据研究部发现,当前从业的基金经理中,有11名在中国证券业协会站 注册证券从业人员查询 中显示无从业资格,其中既有中国籍的基金经理,也有外籍基金经理

中国证券业协会站 注册证券从业人员查询 系统是唯一的投资者可以查询、验证基金经理是否具有从业资格的窗口

2009年4年1日《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》颁布实施,第十四条对基金经理的任职资格审查和任职要求做出了明确规定

规定包括:基金公司在聘任投资管理人员时,应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等,对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估,审慎作出聘用决定;基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试,并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册基金经理发生变动的应当在规定时间内向中国证券业协会申请注册变更;基金公司不得聘用未通过证券投资法律知识考试、未在中国证券业协会注册的人员担任基金经理

对此,请注意关键点:基金公司不得聘用未在中国证券业协会注册的人员担任基金经理可是,《投资者报》以中国证券业协会站公布的信息为基准,核对基金经理是否具有从业资格时,竟有11名基金经理的名单并没有登记在册

比如,华安、国泰和国投瑞银基金公司各有两位基金经理没有从业资格;银华、光大保德信各有一名基金经理没有从业资格

其中,有3名非中国内地籍基金经理无基金从业资格,他们是银华全球核心优选美国籍基金经理谢礼文、光大保德信核心中国台湾籍基金经理袁宏隆和国投瑞银瑞和300澳大利亚籍基金经理路荣强

这些非中国内地籍的基金经理均是在中国内地管理投资资金,是否不需要中国内地基金的从业资格或者真如一些基金公司所解释的,拥有海外从业资格就无需取得中国内地从业资格

《投资者报》致电中国证券业协会,有关人士表示,已有海外资格的从业人员免考专业知识,但必须加考中国证券投资法律知识,并获得在中国内地的执业资格

此外还有5位中国籍基金经理无证上岗他们是管理华安中小盘成长基金的沈雪峰,管理国投瑞银成长优选基金的唐咸德,管理国泰货币基金的翁锡赟,管理国泰金马稳健回报的余荣权,管理华安策略优选基金的张伟

华安基金公司的张伟更是涉嫌虚报从业资格证券业协会站注册证券从业人员查询系统显示,华安策略优选现任基金经理张伟没有获得基金从业资格,可是该公司站的介绍却明确显示: 张伟,硕士,持有基金从业资格证书

17名基金经理学历存疑

学历是接受过系统学习的经历证明,无论是基金公司人力资源部门、监察稽核部门还是个人,对学历的披露都不应该存在错误,可是《投资者报》数据研究部对基金经理个人资料进行梳理时发现,有17名基金经理的学历存在可疑之处

为了提升基金公司的专业水平,如今基金经理大部分都是硕士和博士,还有相当一部分是 海归 ,高学历和丰富的专业知识不仅对基金业绩有提升作用,也更容易赢得投资者的信任

因此,大部分基金公司在公告基金经理任职时都附上该经理的个人资料,并且将最高学历标注在简历上

大部分投资者都是从基金公司公告中获知基金经理的学历信息,当看到基金经理是硕士、博士时,潜意识里会认为该基金经理是科班出身,有更强的管理能力

不过,还有一个地方可以了解基金经理的学历,那就是中国证券业协会站注册证券从业资格查询系统,这里的学历信息比基金公司公告的更加真实可靠

《投资者报》从中国证券业协会了解到,凡是在协会注册的从业人员必须填写真实的个人信息,在学历方面的填写要求尤为严格,必须从高中开始,大学和研究生阶段还需要提供学历的证书号,这样就能有效地防止虚报学历者滥竽充数

《投资者报》数据研究部将证券业协会登记的学历和各基金公司公告的学历进行比较,发现有17名基金经理的学历与协会注册的不一致

学历出入问题主要表现为低学历高报,在协会注册为本科学历的,基金公告中披露为硕士,硕士学历则披露为博士,其中以前者居多,共有13名基金经理将本科学历披露为硕士

其中基金经理学历疑点较多的基金公司为泰信基金公司,有2名基金经理学历存在出入他们分别管理泰信双息双利基金的何俊春和管理泰信优质生活基金的刘强

此外,华安、信诚、汇丰晋信、金鹰等基金公司也各有1名基金经理学历存在出入

《投资者报》与基金公司一一进行核实后发现,多数基金公司未能提供出有效的学历证明,他们的解释大都含糊其辞,如 我们就是有这个学历,并且也报给协会了,可能是协会弄错了

从业经历含糊不清

申请基金经理注册登记应当具备下列条件:第一,取得基金从业资格;第二,具有3年以上证券投资管理经历,这是《基金经理注册登记规则》第六条第二项的规定,该规定从今年4月1日起实施

显然,证券投资管理经验对基金经理任职资格非常重要这条规定也是向投资者证明基金经理管理能力的重要信息

以浦银安盛价值基金经理方毅为例,在浦银安盛价值基金经理公告中的介绍为:上海财经大学工商管理硕士具有16年的中国证券业从业经验方毅先生于1993年2月至2002年9月期间,任职于联合证券公司,期间曾担任交易部经理一职2002年至2007年期间,方毅先生在上海东新国际投资管理有限公司资产管理部工作,担任组合投资经理之职方毅先生于2007年3月加入浦银安盛基金管理有限公司筹备组工作,担任基金经理助理职务,自2009年5月起,担任浦银安盛价值成长股票型基金经理

该基金经理16年的从业过程清楚地展现在投资者面前

然而,目前很多公司对基金经理从业经验的介绍含糊不清,不得不让人怀疑,其从业经历并没有披露的那么长,或者部分经历其实和投资没有多大关系

例如,华富成长趋势基金经理陈德义,公司站上的个人介绍是:清华大学工商管理硕士,5年证券从业经验历任中企东方资产管理公司研究员、上海丰润投资顾问公司投资咨询经理、国元证券股份有限公司投资研究中心高级研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理

尽管上面罗列了5个曾就职单位和岗位,但投资者无法知道那个岗位和证券投资管理有直接关系,这5年又是如何组成的是每个公司就工作一年还是有些岗位工作不到一年就更换了很不清楚

类似的情况还有很多,据《投资者报》数据研究部统计,大约有50%以上的基金经理从业经验介绍含糊不清,甚至从业年限与经历对不上主要表现为将证券从业时间加长,尽力向投资者传递其拥有丰富的投资经验

除了从业经验外,很多基金经理也隐瞒年龄

对基金经理来说,年龄不应成为隐私,因为基金经理具有公众人物的特征投资者将资金托付给基金经理,理应知道对方是一个初出茅庐的新兵,还是久经战场的老将

据《投资者报》数据研究部统计,有255名基金经理未公布自己的年龄,约占总人数的一半

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